按照《監(jiān)督管理辦法》第八條、第五十六條規(guī)定以及證券評(píng)級(jí)等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定參加測(cè)試的人員，或通過(guò)一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
怎樣算是證券行業(yè)專業(yè)人員？
根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第五十條第（一）條，證券行業(yè)專業(yè)人員，包括證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員，證券公司另類子公司高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，從事證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及其從業(yè)人員，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員，以及法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定需要參加測(cè)試的其他專業(yè)人員；
高中文化包括職高嗎？
根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第五十條第（二）條，具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，包括普通高中、職業(yè)高中、中等專業(yè)學(xué)校和中級(jí)技工學(xué)校；
三、新規(guī)成績(jī)有效期為36個(gè)月
根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第九條，測(cè)試科目的成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試或高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的，其一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)?cè)诖似陂g持續(xù)有效。測(cè)試成績(jī)超出有效期的，相應(yīng)成績(jī)失效。
已通過(guò)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的證券行業(yè)專業(yè)人員，在證券行業(yè)從業(yè)或任職期間的所有測(cè)試成績(jī)持續(xù)有效；測(cè)試達(dá)到基本要求后36個(gè)月內(nèi)未進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記或未任職，或從證券行業(yè)機(jī)構(gòu)離職超過(guò)36個(gè)月的，所有測(cè)試成績(jī)失效。
四、已通過(guò)人員成績(jī)長(zhǎng)期有效
雖然改革會(huì)給考生帶來(lái)一定的影響，但是《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》中也明確表示，為做好新舊制度銜接管理，已通過(guò)考試的人員不適用本規(guī)則，成績(jī)長(zhǎng)期有效。
第五十四條 本細(xì)則發(fā)布前，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格考試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試相關(guān)科目考試的人員，其成績(jī)長(zhǎng)期有效，不適用本細(xì)則第九條成績(jī)時(shí)效的規(guī)定。
參加管理類資格考試相關(guān)科目并取得成績(jī)的人員，考試成績(jī)自取得之日起三十六個(gè)月內(nèi)有效。
2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。
本細(xì)則施行前發(fā)生的違規(guī)行為，在本細(xì)則施行后尚未作出處理決定的，按照本細(xì)則處理；但按原規(guī)定不屬于違規(guī)行為或者處罰較輕的，按原規(guī)定處理
五、測(cè)試分為常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試
近幾年，受新冠疫情等影響，考試組織舉步維艱。為保證考試的正常組織實(shí)施，方便行業(yè)從業(yè)人員入職換崗需要，協(xié)會(huì)在原社會(huì)統(tǒng)考的基礎(chǔ)上，針對(duì)行業(yè)從業(yè)人員推出專場(chǎng)測(cè)試和更加靈活的預(yù)約測(cè)試。根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第十條，測(cè)試包括常規(guī)測(cè)試和預(yù)約測(cè)試。常規(guī)測(cè)試是指考生在規(guī)定時(shí)間、指定考點(diǎn)和考場(chǎng)參加測(cè)試，測(cè)試全程接受工作人員監(jiān)督和視頻監(jiān)控，常規(guī)測(cè)試包括統(tǒng)一測(cè)試、專場(chǎng)測(cè)試等組織形式。統(tǒng)一測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的全部人員；專場(chǎng)測(cè)試面向符合本細(xì)則第七條規(guī)定報(bào)名條件的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)人員，以及符合國(guó)家相關(guān)政策的特定人員等。
預(yù)約測(cè)試是指協(xié)會(huì)根據(jù)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)測(cè)試需求，在約定時(shí)間，約定考場(chǎng)進(jìn)行測(cè)試。
其中，常規(guī)測(cè)試年度舉辦計(jì)劃由協(xié)會(huì)確定并通過(guò)官方媒體發(fā)布。常規(guī)測(cè)試的具體實(shí)施時(shí)間、報(bào)名方式、測(cè)試地點(diǎn)等以考前協(xié)會(huì)發(fā)布的公告或通知為準(zhǔn)；預(yù)約測(cè)試通知通過(guò)協(xié)會(huì)相關(guān)系統(tǒng)向證券行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)布。
報(bào)考人員參加常規(guī)測(cè)試的，應(yīng)按照協(xié)會(huì)公告或通知中指定的報(bào)名平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名。預(yù)約測(cè)試由申請(qǐng)測(cè)試的證券行業(yè)機(jī)構(gòu)整理報(bào)考人員信息，通過(guò)指定平臺(tái)進(jìn)行報(bào)名，參考人員信息與申請(qǐng)人員信息必須一致方可參加測(cè)試。
六、測(cè)試形式采用線上線下相結(jié)合
根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第二十八條、第三十條，測(cè)試通過(guò)計(jì)算機(jī)作答，采取線上和線下相結(jié)合的方式。閱卷采取計(jì)算機(jī)或人工評(píng)閱的方式進(jìn)行，協(xié)會(huì)應(yīng)采取必要措施保證成績(jī)的客觀、準(zhǔn)確。
七、細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，違規(guī)處理更嚴(yán)格
根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第三十六條，協(xié)會(huì)根據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度，分為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試以及認(rèn)定不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)等措施，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。因一般違規(guī)、嚴(yán)重違規(guī)、特別嚴(yán)重違規(guī)被協(xié)會(huì)采取禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等措施的，禁考期間內(nèi)參加測(cè)試的，成績(jī)無(wú)效。具體違規(guī)情形詳見(jiàn)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》第三十七條、第三十八條、第三十九條、第四十條。
