《證券發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)：保薦工作規(guī)程
保薦工作規(guī)程如下：
第一，保薦人應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度。
第二，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：(1)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過(guò)7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過(guò)7%;(3)保薦人的保薦代表人或者董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行****益，在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形;(4)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)保或融資。
第三，保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
刊登公開(kāi)發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦人和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。
第四，另行聘請(qǐng)的保薦人應(yīng)當(dāng)完成原保薦人未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作，且持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于l個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度。另行聘請(qǐng)的保薦人應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其盡職推薦期間、持續(xù)督導(dǎo)期間相應(yīng)的責(zé)任。
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