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證券從業(yè)《證券市場基礎法律法規(guī)》試題:風險控制
發(fā)布時間:2016-08-12 03:49:44  已閱讀:138
單項選擇題
 
下列關于資產管理業(yè)務的風險控制要求說法錯誤的是( )。
 
A. 證券公司開展資產管理業(yè)務,應當在資產管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風險
 
B. 證券公司設立集合資產管理計劃,應當對客戶的條件和集合資產管理計劃的推廣范圍進行明確界定,參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力
 
C. 客戶應當對客戶資產來源及用途的合法性作出承諾
 
D. 證券公司、托管機構應當至少每1個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告,對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明
 
【正確答案】D
 
【答案解析】本題考查資產管理業(yè)務的風險控制要求。證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告、資產托管報告,對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況進行詳細說明。


 

 

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