 證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介
證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試，該考試時(shí)間由證券協(xié)會(huì)每年統(tǒng)一確定，已全部采用網(wǎng)上報(bào)名，采用全國(guó)統(tǒng)考、閉卷方式對(duì)學(xué)員進(jìn)行考核。
中國(guó)證券業(yè)實(shí)行從業(yè)人員資格管理制度，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)監(jiān)督下對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施資格管理。
證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)，從事相應(yīng)的證券活動(dòng)。
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。通過(guò)基礎(chǔ)科目及任意一門(mén)專業(yè)科目考試的，即取得證券業(yè)從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法）規(guī)定的從業(yè)人員，可通過(guò)所在公司向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
證券從業(yè)資格證書(shū)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書(shū)，全國(guó)范圍內(nèi)有效。
證券從業(yè)資格考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時(shí)間為120分鐘（其中前10分鐘為現(xiàn)場(chǎng)采像時(shí)間）。
自2015年7月起，證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試的考試科目將由原證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券投資基金、證券投資分析和證券發(fā)行與承銷五個(gè)科目調(diào)整為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目。具體考試改革公告將另行發(fā)布。
證券從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間
2015年證券業(yè)從業(yè)人員預(yù)約式考試和全國(guó)統(tǒng)一考試報(bào)名時(shí)間和考試時(shí)間如下：
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項(xiàng)目
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考試時(shí)間
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考試名稱
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報(bào)名時(shí)間
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考試地點(diǎn)
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證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試（周末考試）
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1月31日
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預(yù)約式考試第1次
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1月5日至1月21日
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北京、上海、廣州、深圳、南京、杭州、成都、武漢、天津、濟(jì)南、鄭州、合肥、長(zhǎng)沙、西安、重慶、長(zhǎng)春、南昌、福州、昆明、蘭州。
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4月26日
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預(yù)約式考試第2次
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3月30日至4月15日
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5月17日
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預(yù)約式考試第3次
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3月30日至5月6日
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6月7日
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預(yù)約式考試第4次
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3月30日至5月27日
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7月26日
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預(yù)約式考試第5次
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6月15日至7月15日
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8月16日
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預(yù)約式考試第6次
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6月15日至8月5日
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10月25日
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預(yù)約式考試第7次
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9月14日至10月14日
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證券業(yè)從業(yè)人員資格考試
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3月28、29日
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全國(guó)統(tǒng)一考試第1次
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1月5日至2月27日
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北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩。
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7月4、5日
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全國(guó)統(tǒng)一考試第2次
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3月30日至6月12日
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9月19、20日
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全國(guó)統(tǒng)一考試第3次
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6月15日至8月21日
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11月28、29日
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全國(guó)統(tǒng)一考試第4次
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9月14日至11月3日
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（注：考試計(jì)劃可能會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，如有變動(dòng)，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。）
證券從業(yè)資格考試方式
2015年考試采取閉卷機(jī)考形式，題目均為客觀題。單科考試時(shí)間為120分鐘（其中前10分鐘為現(xiàn)場(chǎng)采像時(shí)間）。
證券從業(yè)資格考試大綱和教材
2015年證券業(yè)從業(yè)人員資格全國(guó)統(tǒng)一考試及預(yù)約式考試將繼續(xù)使用2012年版考試大綱及教材（如有變動(dòng)，以權(quán)威部門(mén)公布為準(zhǔn)）。
證券從業(yè)資格考試報(bào)名條件
?。ㄒ唬﹫?bào)名截止日年滿18周歲；
?。ǘ┚哂懈咧谢驀?guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；
?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?。
證券從業(yè)資格考試報(bào)名方式
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）并按照要求報(bào)名。
證券從業(yè)資格考試適合人群
概括地說(shuō)，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。
具體如下：
1、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；
2、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；
3、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員；
4、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；
5、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
新證券制度的特點(diǎn)
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)人：與原有規(guī)定比較，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度有以下幾個(gè)特點(diǎn)：
(一)明確規(guī)定證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員必須在取得從業(yè)資格的基礎(chǔ)上取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
(二)簡(jiǎn)化了從業(yè)資格的分類及取得條件。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)及境外人士開(kāi)放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。資格考試設(shè)一門(mén)基礎(chǔ)科目和若干專業(yè)科目，報(bào)考人員可自行選擇專業(yè)科目的門(mén)類。
(四)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。通過(guò)基礎(chǔ)科目和兩門(mén)以上(含兩門(mén))專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)；通過(guò)基礎(chǔ)科目和四門(mén)以上(含四門(mén))專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書(shū)。
(五)結(jié)合執(zhí)業(yè)證書(shū)管理工作，建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信記錄及評(píng)價(jià)制度。
(六)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理職責(zé)。
成績(jī)與證書(shū)管理
考試成績(jī)合格可取得成績(jī)合格證書(shū)，考試成績(jī)長(zhǎng)年有效。
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